Для квалифицированных инвесторов

ЗАО «СОЛИД Менеджмент» предлагает своим клиентам пройти процедуру признания их квалифицированными инвесторами

ЗАО «СОЛИД Менеджмент» объявляет о планах по созданию новых паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых будут предназначены для квалифицированных инвесторов и рассчитывает на то, что в условиях международного финансового кризиса такие фонды смогут стать достойной альтернативой вложениям в ценные бумаги, а также будут востребованы как среди клиентов физических лиц, так и среди институциональных инвесторов, в том числе негосударственных пенсионных фондов.

Федеральным законом от 06.12.2007 г. № 334-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» введено понятие квалифицированных инвесторов и инвестиционных паев, которые предназначены для квалифицированных инвесторов.

Инвестиционные паи следующих категорий фондов предназначены только для квалифицированных инвесторов (Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от20.05.2008 г. №08-19/пз-н):

• фонды прямых инвестиций,
• фонды особо рисковых (венчурных) инвестиций,
• кредитные фонды,
• хедж-фонды;
• фонды недвижимости, если в состав активов таких фондов недвижимости входят:

(1) имущественные права из инвестиционных договоров с застройщиками,

(2) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества на земельном участке, составляющим активы фонда,

(3) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости,

(4) проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимости.

Кроме этого, фонды недвижимости должны быть предназначены только для квалифицированных инвесторов, если к расходам, связанным с доверительным управлением такими фондами относятся расходы, связанные с финансированием проектных и предстроительных работ, а также иные расходов, связанные с указанными активами.

Считается, что паевые инвестиционные фонды, инвестиционные паи, которых предназначены для квалифицированных инвесторов способны обеспечить большую доходность для владельцев инвестиционных паев, однако такие возможности сопряжены и с большей долей риска для инвесторов. При этом принято полагать, что адекватно оценить возможности таких фондов и сопоставить риски способны только квалифицированные инвесторы.

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами являются:

• лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами (брокеры, дилеры и управляющие; кредитные организации; акционерные инвестиционные фонды; управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; страховые организации; негосударственные пенсионные фонды; Банк России; государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)"; Агентство по страхованию вкладов; международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития; иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами);
• лица, признанные квалифицированными инвесторами в соответствии с Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденным Приказом ФСФР России от 18 марта 2008 г. № 08-12/пз-н.

Так, согласно указанному положению, а также Регламенту о порядке принятия в ЗАО «СОЛИД Менеджмент» решения о признании лица квалифицированным инвестором:

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любым двум требованиям из указанных:

1) владеет ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых составляет не менее 3 миллионов рублей. При определении общей стоимости указанных ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление;

2) имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:

не менее 1 года, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (список приведен выше);

или не менее 3 месяцев, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (список приведен выше) и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации, или

не менее 2 лет в иных случаях.

3) совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 миллионов рублей.

Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:

1) имеет собственный капитал не менее 100 миллионов рублей;

2) совершало ежеквартально не менее чем по 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 3 миллионов рублей;

3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 1 миллиарда рублей;

4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

ЗАО «СОЛИД Менеджмент» вправе признавать лиц квалифицированными инвесторами при выдаче инвестиционных паев, ограниченных в обороте, являясь управляющей компанией, имеющей лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданной ФСФР России от 27.12.1999 г. № 21-000-1-00035, в соответствии с утвержденным Регламентом о порядке принятия в ЗАО «СОЛИД Менеджмент» решения о признании лица квалифицированным инвестором.

В связи с вышесказанным, настоящим сообщаем о начале приема заявлений о признании физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов под управлением ЗАО «СОЛИД Менеджмент».

За более подробной информацией по вопросам признания лиц квалифицированными инвесторами, требований которым должны соответствовать лица для признания их квалифицированными инвесторам, а также документов предоставляемых для подтверждения требований просим обращаться в следующие офисы продаж: