Для квалифицированных инвесторов

АО «СОЛИД Менеджмент» предлагает своим клиентам пройти процедуру признания их квалифицированными инвесторами.

АО «СОЛИД Менеджмент» объявляет о планах по созданию новых паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых будут предназначены для квалифицированных инвесторов и рассчитывает на то, что в условиях международного финансового кризиса такие фонды смогут стать достойной альтернативой вложениям в ценные бумаги, а также будут востребованы как среди клиентов физических лиц, так и среди институциональных инвесторов, в том числе негосударственных пенсионных фондов.

Федеральным законом от 06.12.2007 г. № 334-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» введено понятие квалифицированных инвесторов и инвестиционных паев, которые предназначены для квалифицированных инвесторов.

Инвестиционные паи следующих категорий фондов предназначены только для квалифицированных инвесторов (Приказ ФСФР РФ от 28.12.2010 N 10-79/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»):

  • фонды прямых инвестиций;
  • фонды особо рисковых (венчурных) инвестиций;
  • кредитные фонды;
  • хедж-фонды;
  • фондов долгосрочных прямых инвестиций;
  • фонды недвижимости, если в состав активов таких фондов недвижимости входят:
    1) имущественные права из инвестиционных договоров с застройщиками,
    2) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется строительство (создание) объектов недвижимого имущества на земельном участке, составляющим активы фонда,
    3) имущественные права из договоров, на основании которых осуществляется реконструкция объектов недвижимости,
    4) проектная документация для строительства или реконструкции объекта недвижимости.

Кроме этого, фонды недвижимости должны быть предназначены только для квалифицированных инвесторов, если к расходам, связанным с доверительным управлением такими фондами относятся расходы, связанные с финансированием проектных и пред строительных работ, а также иные расходы, связанные с указанными активами.

Считается, что паевые инвестиционные фонды, инвестиционные паи, которых предназначены для квалифицированных инвесторов способны обеспечить большую доходность для владельцев инвестиционных паев, однако такие возможности сопряжены и с большей долей риска для инвесторов. При этом принято полагать, что адекватно оценить возможности таких фондов и сопоставить риски способны только квалифицированные инвесторы.

В соответствии с п.2 ст.51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» квалифицированными инвесторами в силу закона являются:

  1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
    1.1. Клиринговые организации;
  2. Кредитные организации;
  3. Акционерные инвестиционные фонды;
  4. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  5. Страховые организации;
  6. Негосударственные пенсионные фонды;
    6.1. Некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
  7. Банк России;
  8. Государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
  9. Агентство по страхованию вкладов;
    9.1. Государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
  10. Международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
  11. Иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.

Так, согласно Указанию Банка России от 29.04.2015. №3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядка ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами», а также Регламенту о порядке принятия в АО «СОЛИД Менеджмент» решения о признании лица квалифицированным инвестором:

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из указанных требований:

  1. Общая стоимость ценных бумаг, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключенных за счет этого лица, рассчитанные в порядке, предусмотренном пунктом 2.4 настоящего Регламента, должны составлять не менее 6 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются финансовые инструменты, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Регламента. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление.
  2. Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами не менее 2 лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу пункта 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», т.е. является организацией, входящей в следующий список:
    — профессиональные участники рынка ценных бумаг;
    — клиринговые организации;
    — кредитные организации;
    — акционерные инвестиционные фонды;
    — управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
    — страховые организации;
    — негосударственные пенсионные фонды;
    — некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, — только в отношении указанных инвестиционных паев;
    — Банк России;
    — государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
    — Агентство по страхованию вкладов;
    — Государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий», а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
    — международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
    — иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
  3. Cовершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.
  4. Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
    — денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
    — требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
    — ценные бумаги, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Регламента, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
  5. Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CHA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».

Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из указанных требований:

  1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей;
  2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей;
  3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления;
  4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведение учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей.

В связи с вышесказанным, настоящим сообщаем о начале приема заявлений о признании физических и юридических лиц квалифицированными инвесторами в отношении услуг АО «СОЛИД Менеджмент».

Регламент о порядке принятия в АО «СОЛИД Менеджмент» решения о признании лица квалифицированным инвестором.

 
Наша миссия
Создавать эффективные инвестиционные решения, обеспечивая широкий круг инвесторов финансовыми услугами наивысшего качества
 
Наша главная ценность
Доверие клиентов
 
Наши основные принципы
Профессионализм и стремление к лидерству
Деловая репутация и устойчивый рост компании
 
Если вас заинтересовали наши продукты, и Вы хотите получить более подробную информацию, свяжитесь с нашими консультантами любым удобным для Вас способом:
8 (800) 250 7015
Бесплатный звонок по России
8 (495) 228 7015
Для звонков по Москве
Вы получите бесплатную финансовую консультацию по всем нашим продуктам.

АО «СОЛИД Менеджмент»
Адрес: 123007, Москва, Хорошевское шоссе, д. 32А, офис 607    как нас найти
Телефоны: 8 (800) 250-70-15, (495) 228-70-15
E-mail: am.solid@solid-mn.ru

АО «СОЛИД Менеджмент»

Лицензия ФКЦБ России № 21-000-1-00035 от 27.12.1999 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выдана ФСФР России от 13.11.2008 г. № 045-11768-001000.

Обращаем Ваше внимание, что стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрены надбавки (скидки) к (с) расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче (погашении). Взимание надбавок (скидок) уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда.

Получить подробную информацию об услугах АО «СОЛИД Менеджмент» Вы можете по адресу 123007, Москва, Хорошевское шоссе, д. 32А и по телефону (495) 228-70-15, или у агентов. Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Солид – Инвест» зарегистрированы ФКЦБ России 20.03.2000 № 0040-52697973. Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «ФДИ Солид» зарегистрированы ФКЦБ России 27.04.2002 № 0065-58549452. Правила доверительного управления ИПИФ рыночных финансовых инструментов «Солид Интервальный» зарегистрированы ФСФР России 20.09.2000 № 0045-54859434. Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Солид-Индекс МосБиржи» зарегистрированы ФСФР России 20.04.2005 № 0351-76578546. Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Солид – Глобус» зарегистрированы ФСФР России 09.09.2010 № 1903-94169099. Правила доверительного управления ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Солид Перспективный» зарегистрированы в ФСФР России 05.05.2011 № 2116-94173014. Правила доверительного управления ЗПИФ рентный «Солид Недвижимость-2» зарегистрированы ФСФР России 29.09.2011 в реестре за №2209-94178425. Правила доверительного управления ЗПИФ недвижимости «Солид Рентный - 2» зарегистрированы Банком России 26.12.2017 в реестре за № 3444.

©2004 – 2018. При использовании любых материалов, опубликованных на сайте, ссылка на www.solid-mn.ru обязательна. Разработано nettoweb.